{"id":"bgbl1-1995-70-12","kind":"bgbl1","year":1995,"number":70,"date":"1995-12-30T00:00:00Z","url":"https://offenegesetze.de/veroeffentlichung/bgbl1/1995/70#page=10","api_url":"https://api.offenegesetze.de/v1/veroeffentlichung/bgbl1-1995-70-12/","document_url":"https://media.offenegesetze.de/bgbl1/1995/bgbl1_1995_70.pdf#page=10","order":12,"title":"Verordnung über die Meldepflichten beim Handel mit Wertpapieren und Derivaten (Wertpapierhandel-Meldeverordnung - WpHMV)","law_date":"1995-12-21T00:00:00Z","page":2094,"pdf_page":10,"num_pages":4,"content":["2094 Bundesgesetzblatt, Jahrgang 1995, Teil 1\nVerordnung\nüber die Meldepflichten beim Handel mit Wertpapieren und Derivaten\n(Wertpapierhandel-Meldeverordnung - WpHMV)\nVom 21. Dezember 1995\nAuf Grund des§ 9 Abs. 3 und 4 und des§ 41 Abs. 1 des der Reihenfolge Stunden, Minuten und Sekunden anzu-\nWertpapierhandelsgesetzes vom 26. Juli 1994 (BGBI. 1 geben.\nS. 1749) in Verbindung mit § 1 der Verordnung zur Über-\n§3\ntragung der Befugnis zum Erlaß von Rechtsverordnungen\nauf das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel Bezeichnung des Wertpapiers\nvom 16. März 1995 (BGBI. 1$. 390) verordnet das Bundes- oder Derivats und Wertpapierkennummer\naufsichtsamt für den Wertpapierhandel:\n(1) Das Wertpapier oder Derivat ist hinreichend, ins-\nbesondere durch Angabe von Art und Bezeichnung und\nSeriennummer, zu beschreiben (Feld-Nr.: 35). Bei Wert-\nAbschnitt 1 papieren ist die Gattung anzugeben (Feld-Nr.: 30), Deri-\nAnwendungsbereich vate sind nach Call, Put und Future zu unterscheiden\n(Feld-Nr.: 39).\n§1 (2) Die internationale Kennummer des gehandelten\nAnwendungsbereich Wertpapiers oder Derivats ist anzugeben (Feld-Nr.: 31 ).\nGibt es keine internationale Kennummer oder ist sie dem\nDiese Verordnung gilt für die Mitteilungen nach § 9 des Meldepflichtigen nicht verfügbar, ist die deutsche Wert-\nWertpapierhandelsgesetzes an das Bundesaufsichtsamt papierkennummer anzugeben; gibt es keine deutsche\nfür den Wertpapierhandel (Bundesaufsichtsamt). Wertpapierkennummer, ist eine sonstige nationale oder\ninterne Kennummer anzugeben (Feld-Nr.: 33). Eine interne\nNummer ist als solche zu kennzeichnen, bei einer nationa-\nAbschnitt2 len Kennummer ist das Land, aus dem die Kennummer\nstammt, anzugeben (Feld-Nr.: 32). Bei Angabe einer deut-\nForm und Inhalt der Mitteilung\nschen Serien-Wertpapierkennummer ist auch die Stamm-\nWertpapierkennummer anzugeben (Feld-Nr.: 34).\n§2\n(3) Sofern bei Derivaten eine Wertpapierkennummer\nMeldesatz nicht vorhanden ist, ist die Kennummer des Basisobjekts\n(1) Die zu Mitteilungen nach § 9 Abs.1 des Wertpapier- (Underlying-lnstrument) anzugeben (Feld-Nr.: 41). Es ist\nhandelsgesetzes verpflichteten Unternehmen (Melde- zu kennzeichnen, mit welcher Art von Kennummer das\npflichtige) haben für die Mitteilungen einen Meldesatz Underlying-lnstrument angegeben wird (Feld-Nr.: 40).\nnach Maßgabe des anliegenden Meldebogens und der\nanliegenden Feldbeschreibung*) zu erstellen. Felder, die §4\nauf Grund von Art und Struktur des zu meldenden\nGeschäftes nicht benötigt werden, bleiben leer. Datum und Uhrzeit\n(2) Für jedes zu identifizierende Geschäft eines Melde- (1) Das Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses oder\npflichtigen darf jeweils nur ein Meldesatz übermittelt wer- der maßgeblichen Kursfeststellung ist anzugeben (Feld-\nden. Die Meldepflichtigen haben die an jeweils einem Tag Nr.: 13).\nabgegebenen Meldesätze mit einer laufenden Nummer zu (2) Die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses oder der\nversehen. maßgeblichen Kursfeststellung ist nach Stunden, Minuten\n(3) Alle Zeitangaben haben stets in gleicher Form zu und Sekunden anzugeben (Feld-Nr.: 14); ist eine Angabe\nerfolgen. Ein Datum ist achtstellig in der Reihenfolge Jahr- der Sekunden nicht möglich, so hat die Sekundenangabe\nhundert, Jahr, Monat und Tag, die Uhrzeit sechsstellig in mit „00\" zu erfolgen.\n(3) Bei im Ausland abgeschlossenen Geschäften ist das\n1 Die Anlage wird als Anlageband ll zu dieser Ausgabe des Bundesgesetz- Datum oder die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses in die\nblatts ausgegeben. Abonnenten des Bundesgesetzblatts Teil I wird der\nAnlageband auf Anforderung gemäß den Bezugsbedingungen des Ver-\njeweils im Inland gültige Zeit (mitteleuropäische Zeit oder\nlags übersandt. mitteleuropäische Sommerzeit) umzusetzen.","Nr. 70 - Tag der Ausgabe: Bonn, den 30. Dezember 1995 2095\n§5 2. ob es sich aus Kundensicht um einen Kauf oder um\nKurs, Stückzahl, einen Verkauf handelt (Feld-Nr.: 17);\nNennbetrag der Wertpapiere oder Derivate 3. bei maklervermittelten und über die Börse abgewickel-\nten Geschäften die Abruf-Gruppe-Makler (Feld-\n(1) Die Menge, auf die der ausgeführte Auftrag oder das\nNr.: 60), die Angabe, ob es sich um ein Aufgabe-\nGeschäft lautet, ist anzugeben (Feld-Nr.: 25). Es ist zu\ngeschäft handelt (Feld-Nr.: 59) sowie die Geschäfts-\nerläutern, auf welche Einheit (beispielsweise Stück, Kon-\nnummer und bei Änderung dieser Geschäftsnummer\ntrakte) sich diese Menge bezieht (Feld-Nr.: 24). Die in\ndie ursprüngliche Geschäftsnummer (Feld-Nr.: 58);\neinem Kontrakt jeweils enthaltene Stückzahl ist als Preis-\nmultiplikator anzugeben (Feld-Nr.: 42). 4. im Feld „Geschäftstyp\" (Feld-Nr.: 18) ob eine Brutto-\n(2) Bei Wertpapieren ist der auf das gemeldete Geschäft oder Nettoabrechnung, eine zusammengefaßte Meldung\nbezogene Kurs (Feld-Nr.: 27) unter Angabe der Einheit der gemäß § 16 oder eine zugrundeliegende interesse-\nEffektennotiz (Feld-Nr.: 36) und der Handelswährung wahrende Order vorliegt;\n(Feld-Nr.: 26) anzugeben. 5. die Emittentennummer (Feld-Nr.: 28) und die ursprüng-\n(3) Bei Optionen Ist der auf das gemeldete Geschäft liche Emittentennummer (Feld-Nr.: 29);\nbezogene Preis (Feld-Nr.: 27) unter Angabe der Handels- 6. der Zinssatz des gehandelten Wertpapiers (Feld-\nwährung (Feld-Nr.: 26), des Basispreises der Option (Feld- Nr.: 37);\nNr.: 45), der Notierungsart des Basispreises (Feld-Nr.: 46)\nund der Währung des Basispreises (Feld-Nr.: 44) anzu- 7. der Kalendertag der Endfälligkeit des Wertpapiers, bei\ngeben. Derivaten derjenige der Endfälligkeit des Underlying-\nlnstruments (Feld-Nr.: 38);\n§6\n8. das Valutadatum durch Bezeichnung des Kalenderta-\nIdentifikation der Beteiligten ges, an dem vereinbarungsgemäß die Geldverrech-\n(1) Die Meldepflichtigen haben dem Bundesaufsichts- nung vorzunehmen ist (Feld-Nr.: 51), sofern eine\namt Namen und Anschrift sowie, soweit vorhanden, die besondere Valuta als Erklärung für einen vom Markt\nKassenvereinsnummern, die deutsche Bankleitzahl, den abweichenden Kurs dient;\nMember-lD-Code der Deutschen Terminbörse und die 9. bei Derivaten der Kalendertag der Fälligkeit (Feld-\nvon der Deutschen Wertpapierdaten-Zentrale vergebene Nr.: 47) und, soweit vorhanden, die Nummer der jewei-\nIdentifikationsnummer anzuzeigen. Jede Änderung dieser ligen Version (Feld-Nr.: 43).\nDaten ist dem Bundesaufsichtsamt unverzüglich anzu-\nzeigen.\n§9\n(2) Die Meldepflichtigen erhalten nach Eingang der\nAnzeige nach Absatz 1 Satz 1 vom Bundesaufsichtsamt Kennzeichen\neine achtstellige Identifikationsnummer.\nfür Geschäfte auf eigene Rechnung\n(3) Im Meldesatz haben die Meldepflichtigen für ihre Es ist zu kennzeichnen, ob bei dem Geschäft der Eigen-\nIdentifikation die Identifikationsnummer nach Absatz 2 bestand betroffen ist (Feld-Nr.: 19). Zudem ist anzugeben,\noder eine der anderen in der Feldbeschreibung vor- ob es sich um ein Kunden- oder Eigengeschäft handelt\ngesehenen Nummern in der dort festgelegten Reihenfolge (Feld-Nr.: 20).\nanzugeben (Feld-Nr.: 2). Die Art der Identifikation ist anzu-\ngeben (Feld-Nr.: 1). §10\n(4) Für die Identifikation der an dem Geschäft als Kunde, Zusätzliche Angaben\nKontrahent, Makler oder Zwischenkommissionär beteilig-\nten Kreditinstitute, Zweigstellen und Unternehmen im (1) Zusätzlich zu den in § 9 Abs. 2 Satz 2 und 3 des Wert-\nSinne des § 9 Abs. 1 Satz 1 des Wertpapierhandelsgeset- papierhandelsgesetzes vorgeschriebenen Angaben hat\nzes gilt Absatz 3 entsprechend (Feld-Nr.: 3 bis 12). die Mitteilung folgende Angaben zu enthalten:\n1. die laufende Nummer des Meldesatzes gemäß § 2\n§7 Abs. 2 (Feld-Nr.: 54);\nAngaben zu börslichen Geschäften 2. das Kalenderdatum der Erstellung des Meldesatzes\nEs ist anzugeben, ob es sich um ein börsliches oder (Feld-Nr.: 53);\naußerbörsliches Geschäft handelt (Feld-Nr.: 21 ). Bei 3. die Angabe des Melders (Feld-Nr.: 55);\neinem börslichen Geschäft sind außerdem der Börsen-\nplatz, das Handelssystem (Feld-Nr.: 23) und das Land, in 4. das letzte Rechenzentrum, das demjenigen des Bun-\ndem das Geschäft abgeschlossen wurde (Feld-Nr.: 22), desaufsichtsamtes vorgeschaltet ist (Feld-Nr.: 52).\nsowie nach Maßgabe der Feldbeschreibung die Ge- Melder im Sinne des Satzes 1 Nr. 3 ist derjenige, der den\nschäftsnummer des Börsenabwicklungssystems (Feld- Meldesatz erstellt hat.\nNr.: 16) anzugeben.\n(2) leitet ein anderer als der Meldepflichtige einen\nMeldesatz an das Bundesaufsichtsamt weiter, so sind\n§8 zusätzlich anzugeben:\nKennzeichen zur Identifikation des Geschäfts\n1. Datum und Uhrzeit des Eingangs des Meldesatzes\nZur Identifikation des Geschäfts sind anzugeben: beim anderen (Feld-Nr.: 56 und 57), .\n1. eine vom Meldepflichtigen für jedes Geschäft selbst 2. im Falle einer Änderung des Meldesatzes das Datum\nvergebene interne Meldenummer (Feld-Nr.: 15); der letzten Änderung (Feld-Nr.: 61).","2096 Bundesgesetzblatt, Jahrgang 1995, Teil 1\n§ 11 Übertragungswegen für das Bundesaufsichtsamt unver-\nhältnismäßige Kosten ergeben würden.\nfehlerhafte Mitteilungen\nStellt der Meldepflichtige einen Fehler in der abgegebe- §14\nnen Mitteilung fest, hat er unverzüglich den zugehörigen\nMeldesatz als Stornierung gekennzeichnet (Feld-Nr.: 49) Mitteilung über Dritte\nmit derselben internen Meldenummer (§ 8 Nr. 1) unter\n(1} Die Meldepflichtigen können die Mitteilungen auf ihre\nAngabe des Stomodatums (Feld-Nr.: 48) zu melden. Eine\nKosten durch einen geeigneten Dritten abgeben. Geeignet\nanschließende erneute Mitteilung des Geschäfts ist zu\nist ein Dritter, der die Datensicherheit und die Einhaltung\nkennzeichnen (Feld-Nr.: 50) und soll mit ebenfalls der-\nder in § 9 Abs. 1 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes\nselben internen Meldenummer und dem Stornodatum ver-\nvorgeschriebenen Mitteilungsfrist gewährleistet.\nsehen werden. Korrigierte Meldesätze, die auf• Beanstan-\ndungen des Bundesaufsichtsamtes beruhen, sind mit (2) Bei Einschaltung eines Dritten haben die Melde-\neinem entsprechenden Kennzeichen (Feld-Nr.: 50), der- pflichtigen ihre Mitteilungspflicht erst dann erfüllt, wenn\nselben internen Meldenummer und dem Korrekturdatum der Dritte die Mitteilung gegenüber dem Bundesaufsichts-\n(Feld-Nr.: 48) zu versehen. amt mit dem vollständig und richtig erstellten Meldesatz\ninnerhalb der in § 9 Abs. 1 Satz 1 des Wertpapierhandels-\ngesetzes vorgeschriebenen Frist abgegeben hat.\nAbschnitt3\n§15\nÜbermittlung der Mitteilungen\nMitteilung über ein Zentralinstitut\n§12 Sofern sich meldepflichtige Sparkassen und Kredit-\ngenossenschaften zur _Ausführung des Geschäftes in\nTechnisches Übermittlungsformat Wertpapieren oder Derivaten einer Girozentrale oder einer\n(1) Die Mitteilungen sind mit einer Übertragungsdatei im genossenschaftlichen Zentralbank oder des Zentralkredit-\nASCII-Format zu übermitteln. instituts bedienen, kann die Mitteilung durch das jeweilige\nSpitzeninstitut erfrngen. In der Mitteilung ist die jeweilige\n(2) Die Übertragungsdatei ist mit einem Namen von Sparkasse oder Kreditgenossenschaft als Meldepflichtige\nhöchstens acht Zeichen zu versehen. Eine Datei kann anzugeben.\nmehrere Meldesätze enthalten. Die Datei muß mit einem\nVorsatz beginnen und mit einem Nachsatz enden. Der\nVorsatz ist wie folgt aufgebaut: Name der Übertragungs-\nAbschnitt4\ndatei; Datum der Erstellung der Übertragungsdatei; Zeit\nder Erstellung der Übertragungsdatei. Der Nachsatz ist Zusammenfassung\nwie folgt aufgebaut: Datum der Erstellung der Übertra- von Mitteilungen, Befreiungen\ngungsdatei; Zeit der .Erstellung der Übertragungsdatei;\nAnzahl der übertragenen Datensätze einschließlich des\nVor- und des Nachsatzes. §16\n(3) Die einzelnen Felder in den Datensätzen sind durch Zusammenfassung von Mitteilungen\nein Semikolon zu trennen (ASCII-Code 59). Jeder Daten-\nFestpreisgeschäfte eines Tages in zum Nennwert rück-\nsatz beginnt und endet ohne Semikolon. Die einzelnen\nzahlbaren fest- oder variabel verzinslichen Schuldver-\nDatensätze sind durch eine Zeilenschaltung zu trennen\nschreibungen inländischer Emittenten, die zum gleichen\n(ASCII-Code 13 und 10). Der Nachsatz endet ohne Zeilen-\nPreis ausgeführt werden, können pro Wertpapier in\nschaltung. Ein leerer Datensatz am Ende einer Datei ist\nzusammengefaßter Form mit einem Meldesatz gemeldet\nnicht zulässig.\nwerden; in diesem Fall entfällt eine Meldung der Uhrzeit.\nDasselbe gilt für Bezugsrechte, die ein Meldepflichtiger\n§13 am letzten Tag des Bezugsrechtshandels für seine Kun-\nZulässige Datenträger und Übertragungswege den veräußert, wenn diese Geschäfte zum gleichen Preis\nausgeführt werden.\n(1) Die Übertragungsdatei kann über eine Festverbin-\ndung oder über eine Mailbox übermittelt werden. Sofern\ndiese Übertragungswege aufgrund technischer Schwie- §17\nrigkeiten im Einzelfall nicht zur Verfügung stehen, können Befreiungen von der Mitteilungspflicht\nals Datenträger auch Disketten (HD} 1,44 MB 3,5 Zoll, for-\nmatiert im DOS Format (Version 3.3 oder höher), verwen- (1) Geschäfte in solchen Derivaten, die keinen zumin-\ndet werden. dest mittelbaren Wertpapierbezug haben, sind von der\nMitteilungspflicht ausgenommen.\n(2) Eine Festverbindung zur Datenfernübertragung oder\nein Verfahren über Mailbox zum Zwecke der Übertragung (2) Geschäfte, die an einem Markt im Sinne des § 2\nder Mitteilungen vom Meldepflichtigen oder einem Dritten Abs. 1 des Wertpapierhandelsgesetzes in einem anderen\nan das Bundesaufsichtsamt kann nur mit Zustimmung des Mitgliedstaat der Europäischen Gemeinschaften oder in\nBundesaufsichtsamtes auf Kosten des Meldepflichtigen einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den\noder des Dritten eingerichtet werden. Das Bundesauf- Europäischen Wirtschaftsraum abgeschlossen werden,\nsichtsamt kann die Einrichtung einer Festverbindung oder sind nicht mitzuteilen, wenn in diesem Staat eine Mittei-\neines Mailbox-Verfahrens ablehnen, wenn sich aus diesen lungspflicht mit gleichwertigen Anforderungen besteht.","Nr. 70 - Tag der Ausgabe: Bonn, den 30. Dezember 1995 2097\nAbschnitt 5 (2) Erstmalige Anzeigen nach § 6 Abs. 1 Satz 1 sind spä-\ntestens bis zum 31. Dezember 1995 abzugeben.\nSchlußvorschriften\n§18\n§19\nErstmalige Mitteilungs- und Anzeigepflicht\nInkrafttreten\n(1) Die Mitteilungen müssen erstmals für die nach dem\n31. Dezember 1995 abgeschlossenen Geschäfte abgege- Diese Verordnung tritt am Tage nach der Verkün jung\nben werden. in Kraft.\nFrankfurt am Main, den 21. Dezember 1995\nDer Präsident\ndes Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel\nWittich"]}